【案情回顧】

耿某，女，1963年3月出生，新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)人民法院勞動者權(quán)益保護審判庭庭長，2006年1月因違法主持制作調(diào)解書，被區(qū)檢察院以玩忽職守罪提起公訴；法院經(jīng)過審理判決耿某無罪；區(qū)檢察院提出抗訴；二審法院再次作出無罪判決。

【一審判決前法官無罪】

區(qū)法院審理認為：耿某身為國家審判機關(guān)工作人員在辦理案件中未認真審查調(diào)解協(xié)議內(nèi)容的合法性，違反法律強制性規(guī)定出具民事調(diào)解書，主觀方面存在過失，但本案中公私財產(chǎn)所遭受損失系多種因素造成，被告人耿某的失職行為與公訴機關(guān)指控的后果之間不存在刑法上的因果關(guān)系，依法宣告被告人耿某無罪。

【區(qū)檢察院提起一審抗訴】

區(qū)檢察院認為：耿某的瀆職行為是危害后果發(fā)生的重要原因，耿某身為國家審判機關(guān)的工作人員，嚴重不負責任，違反國家強制性法律規(guī)定出具調(diào)解書，將劃撥土地上的在建工程所有權(quán)確認給天隆公司，實質(zhì)上變更了土地性質(zhì)，將國有劃撥用地違規(guī)轉(zhuǎn)讓，使天隆公司得以違規(guī)開發(fā)、出售商品房，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失；其次，被告人耿某的瀆職行為是危害后果發(fā)生不可或缺的原因。被告人耿某在天隆公司未提交政府準予轉(zhuǎn)讓手續(xù)的情況下，違法主持雙方達成調(diào)解協(xié)議并制作調(diào)解書，其對天隆公司會對外使用法院調(diào)解書，謀求經(jīng)濟利益的目的應當是明知的，天隆公司將調(diào)解書作為商品房開發(fā)、出售行為合法性的證明，很多業(yè)主也是因為該調(diào)解書相信所購房產(chǎn)的合法性而購買房產(chǎn)，繼而引發(fā)一系列糾紛；最后，被告人耿某的瀆職行為和危害后果之間的因果關(guān)系不因其他因素阻斷。本案雖系多因一果，但耿某的瀆職行為與天隆公司的違法銷售行為密不可分，是對危害后果產(chǎn)生具有原因力作用的必要條件，具有刑法意義上的因果關(guān)系，相關(guān)責任人根據(jù)過錯情況各自承擔相應的法律責任，不能阻斷被告人耿某瀆職行為與危害后果之間的因果關(guān)系。

【爭議焦點：是否構(gòu)成刑法上的“因果關(guān)系”】

1. 玩忽職守罪是國家工作人員對工作嚴重不負責任，致使公共財產(chǎn)、國家和人民的利益遭受重大損失的行為。 本罪主體必須是國家工作人員。主觀上出于行為人職務上的過失，客觀上為因行為人不履行或不正確履行應負的職責，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益造成重大損失；在刑事案件中，一個人的行為如果引起了危害性結(jié)果，行為與危害之間存在的因果關(guān)系就可能成為行為人承擔刑事責任的條件之一。

2.刑法上的因果關(guān)系是事實因果關(guān)系與法律因果關(guān)系的統(tǒng)一，是“雙層次的因果關(guān)系”。事實因果關(guān)系是一般因果關(guān)系，是客觀存在的任何一般的事物之間引起與被引起的聯(lián)系，是刑法因果關(guān)系的基礎。事實因果關(guān)系只有進行刑法上的價值判斷，才能作為刑法因果關(guān)系而產(chǎn)生法律后果。

3.個案中事實因果關(guān)系需要經(jīng)過怎樣的價值評判或者規(guī)則才能轉(zhuǎn)化為刑法因果關(guān)系呢？我國現(xiàn)行刑法對此并無規(guī)范性規(guī)定，中外理論經(jīng)過“必然說”、“偶然說”、“條件說”、“原因說”、“相當因果關(guān)系說”的爭論后，目前較為推崇的是相當因果關(guān)系說，認為在行為與結(jié)果被認為有事實因果關(guān)系時，要進一步把經(jīng)驗知識作為基準，對基于某種原因的行為引起某種結(jié)果的事實，一般人認為相當時，就認為它是刑法上的因果關(guān)系。而在這種相當性范圍以外的因果關(guān)系在刑法上不應予考慮。相當因果關(guān)系的核心問題是相當性，而相當性的認定又以行為時一般人所預見或可能認識之事實以及雖然一般人不能預見而為行為人所認識或所能認識的特別事實為基礎，判斷刑法因果關(guān)系之有無。也就是說，凡是一般人所能預見的行為與結(jié)果之間邏輯上有條件關(guān)系，不論行為人是否預見，都認為存在刑法因果關(guān)系；凡是為一般人不能預見，但行為人能預見的，亦認定為存在刑法因果關(guān)系。

4.就本案來看，耿某的失職行為直接導致的是違法調(diào)解協(xié)議被法院確認的法律后果，但經(jīng)法院確認的調(diào)解書并不必然都產(chǎn)生物權(quán)變動的效力，不動產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓還需到有權(quán)機關(guān)履行必要的登記、公示等手續(xù)，才能對外產(chǎn)生公信力，目前涉案土地仍然屬于國有，土地性質(zhì)并未改變；其次，耿某在制作調(diào)解書時，也無法預見天隆公司會不繳納土地出讓金、會不根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理土地過戶手續(xù)、會在不辦理房屋預售手續(xù)的情況下違規(guī)對外賣房甚至一房多賣，從而導致產(chǎn)生一系列訴訟，形成多方利益糾葛纏訴局面。這樣的情形也是一般人不能預見的；

5．耿某的失職行為與后期多方利益糾葛損失的結(jié)果雖然呈現(xiàn)“多因一果”的事實因果關(guān)系，耿某的行為是其中之一因，這種“因”和“果”應當算是某種形式或上的事實因果關(guān)系。問題在于這種事實因果關(guān)系是否成立刑法因果關(guān)系，而這一問題又在于被告人行為與損失結(jié)果之間是否具有相當性。根據(jù)案情，耿某主持制作了調(diào)解書，以相當因果關(guān)系說的見地，這個行為與未辦理土地過戶手續(xù)、未辦理房屋預售手續(xù)的情況下違規(guī)對外賣房甚至一房多賣，從而導致產(chǎn)生一系列訴訟的結(jié)果，二者之間顯然不具有相當性。因此，耿某的失職行為同公私財產(chǎn)損失結(jié)果之間的事實因果關(guān)系不能被評價為刑法因果關(guān)系，被告人的行為也就不能成立犯罪。

故二審法院作出了維持原判的無罪判決。

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